江苏500家私募高管签署倡议:承诺诚信合规经营

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发布时间:2018-08-09 20:20

江苏500家私募高管签署倡议:承诺诚信合规经营

2018-08-10 19:57来源:新华日报财经私募/基金

原标题:江苏500家私募高管签署倡议:承诺诚信合规经营

【导语】8月9日,江苏证监局与省基协在南京联合举办了“江苏省私募基金管理人培训班”。

新华日报财经 李建文

8月9日,江苏证监局与省基协在南京联合举办了“江苏省私募基金管理人培训班”,邀请中国证券投资基金业协会、江苏省公安厅、国浩律师事务所的专家,为私募基金管理人讲解私募基金登记备案及自律管理规则、当前打击非法集资活动形式分析及政策解读、资管新规及其对私募基金的影响等内容。全省超过500家私募基金管理人高管参加培训。

培训班上,省基金业协会向全省私募基金管理人发出了《江苏省私募基金管理人诚信合规经营倡议书》,倡议全省私募基金管理人诚信合规经营,勤勉尽责履职,不断提高资产管理水平;加强内部控制,增强风险意识,有效防范和化解各类风险;遵守公平竞争原则和商业道德,提高从业人员专业素养和道德水平,促进行业持续稳定健康发展;坚持投资者适当性管理和持有人利益优先,严格履行信息披露和登记、备案义务,切实维护好投资者合法权益。

倡议书签署仪式上,江苏高投、华泰紫金、瑞华控股等10家省基基金业协会会员对倡议书进行了现场签署,带头做出诚信合规经营的表率,江苏证监局副局长凌峰、省基金业协会会长张伟等领导对其共同见证。全省私募基金管理人签署盖章的倡议书将统一报送到省基协。

此次培训和倡议为江苏省私募基金管理人灌输了合规运营和规范发展的相关法规和从业知识,对违法经营行为形成了震慑,为全省私募基金业规范健康发展提供了条件。

附件:江苏省私募基金管理人诚信合规经营倡议书江苏省私募基金管理人诚信合规经营倡议书

为保护投资者及相关方的合法权益,规范私募基金管理人及从业人员执业行为,树立江苏省私募基金行业的良好形象,维护诚信、合规、公平竞争的市场环境,江苏省投资基金业协会向辖区各私募基金管理人发出以下倡议:

一、严格遵守法律法规,自律规则和基金合同的约定,加强合规管理,倡导合规文化,树立合规理念,诚信合规经营;恪守职业道德,勤勉尽责履职,坚持长期投资理念,不断提高资产管理水平。

二、坚持私募原则,杜绝变相公开募集。坚持投资者适当性管理,面向合格投资者募集资金。遵守自律规则,不得承诺保本保收益,投资业绩表述合规合理。遵循持有人利益优先的原则,有效防止利益冲突,确保基金持有人利益得到公平对待。

三、按有关规定履行信息披露业务,确保披露的信息准确、及时和完整,自觉接受监管机构、自律组织、投资者和社会公众的监督,自觉履行登记、备案义务。

四、加强内部控制,建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系,制定并切实有效执行内部控制制度,建立良好的内控文化,强化监察稽核,增强风险意识,提高风险管理能力,有效防范和化解各类风险。

五、遵循公平竞争原则,遵守商业道德,维护正常行业竞争秩序,禁止商业贿赂等不正当竞争行为,维护行业声誉和行业形象。

六、重视人力资源价值,以人为本,重视从业人员培训,不断提高从业人员的专业素养和道德水平,监督从业人员执业行为,促进行业持续稳定健康发展。

七、加强投资者保护,积极开展投资者教育,传播科学投资理念,加强行业宣传,积极参与社会公益活动,切实履行社会责任。

法人代表签字:

(加盖公章)

编辑:潘婕

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